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第1题
合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和()。
A.A.系统性原则
B.B.真实性原则
C.C.有效性原则
D.D.一致性原则
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第2题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督查长,违背了合规管理的()。
A.客观性原则
B.独立性原则
C.协调性原则
D.专业性原则
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第3题
印章管理遵循的基本原则。()
A.统一管理原则
B.依法合规原则
C.分类管理原则
D.风险管控与兼顾效率原则
E.监督制约原则
F.极简管理原则
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第4题
目前,股份公司合规体系中合规管理机构包括以下哪些()
A.合规委员会
B.首席合规官
C.合规办公室(合规主管部门)
D.合规官
E.业务部门(合规管理职责)
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第5题
《合规官管理实施细则》适用于各单位对合规官的选任及管理。首席合规官的相关规定适用《合规管理工作总则》。()
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第6题
绩效申诉的()体现在,受理部门做出的决定要严格依据组织的相关规定,做到合理合规,不能徇私舞弊。
A.公开性原则
B.及时性原则
C.合理性原则
D.有效性原则
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第7题
会计印章管理遵循()。
A.统一管理原则
B.依法合规原则
C.分类管理原则
D.风险管控与兼顾效率原则
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第8题
“保护发卡行和收单行的合法权益,鼓励持卡人用卡,促进银行卡受理市场发展。”描述的是仲裁原则中的()。
A.谁主张谁举证原则
B.裁判公正性.独立性原则
C.程序合规性原则
D.内部责任原则
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第9题
公平原则的核心部分是()
A.经济有效原则
B.按劳分配原则
C.合法合规原则
D.按需分配原则
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第10题
股份公司《合规行为准则》中规定员工在日常经营行为中须遵守哪些合规行为准则()
A.坚持诚信合规
B.维护公平竞争
C.防止腐败贿赂
D.禁止内幕交易
E.回避利益冲突
F.保守商业秘密
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